Сопровождение корпоративных действий по ценным бумагам
Корпоративные действия эмитентов и порядок их обслуживания
Привлекательность ценной бумаги для инвесторов во многом определяется комплексом заложенных в ней прав. Для каждого вида ценных бумаг существует свой набор прав, закрепленных ценной бумагой. Для акций – это права на получение дохода в различной форме, на участие в управлении обществом и право на долю активов общества в случае его ликвидации. Для облигаций – это права на получение процентов в течение срока обращения облигации и номинальной стоимости облигации при погашении.
Права владельцев любых эмиссионных ценных бумаг реализуются в процессе так называемых «корпоративных событий» (corporate events) при проведении эмитентом «корпоративных действий» (corporate actions). В международной практике эти термины употребляются как синонимы.
Корпоративными действиями называются мероприятия эмитента, направленные на распределение доходов в денежной или иной форме между держателями ценных бумаг или изменение структуры ценных бумаг. Примерами корпоративных действий являются: выплата доходов по ценным бумагам денежными средствами и/или ценными бумагами, дополнительная эмиссия ценных бумаг, дробление, погашение, конвертация ценных бумаг, ликвидация, поглощение и слияние, выкуп акций эмитентом и другие.
Депозитарий ВЭБ.РФ обеспечивает возможность своим депонентам своевременно получать в полном объеме информацию по ценным бумагам и корпоративным действиям, предоставляемую ВЭБу международными расчетно-клиринговыми центрами (МРКЦ). Для получения дополнительных материалов и уточнения информации по корпоративным действиям ВЭБ, являясь участником Euroclear Bank и Clearstream Banking, может воспользоваться базами данных по корпоративным действиям и ценным бумагам МРКЦ.
Для целей информационного обеспечения депонентов Депозитарий по согласованию с депонентом использует все возможные каналы передачи информации: систему СВИФТ, систему Банк-Клиент, телекс, факс, Интернет, а также почту. Основным каналом передачи информации является система СВИФТ. Использование этой системы обусловлено тем, что МРКЦ применяют указанную систему как основную при информировании своих клиентов о корпоративных действиях.
При получении от МРКЦ уведомления о корпоративном действии Депозитарий ВЭБ.РФ определяет депонентов, учитывающих на своих счетах депо ценные бумаги, в отношении которых производится корпоративное действие и направляет им не позднее следующего рабочего дня соответствующие уведомления.
В сообщениях, направляемых Депозитарием ВЭБ.РФ своим депонентам, указываются детали корпоративного действия, в том числе: тип корпоративного действия и дата его проведения, наименование ценной бумаги, ее количество на дату фиксации прав, счет депо депонента, дата фиксации прав, а также описание возможных вариантов действий держателей ценных бумаг в случае принятия решения об участии в корпоративном действии. Описание наиболее распространенных видов корпоративных действий содержится здесь.
При получении из МРКЦ информационного сообщения о корпоративном действии, требующем согласия депонента, Депозитарий незамедлительно информирует депонента о необходимости представления инструкций с указанием крайнего срока их подачи.
В случае, если правилами проведения корпоративного действия предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо ВЭБа в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ. По результатам корпоративного действия Депозитарием осуществляется снятие блокирования ценных бумаг на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки. Депозитарий направляет депонентам соответствующие подтверждения о блокировании/снятии блокирования ценных бумаг.
Форматы сообщений СВИФТ, используемые при обслуживании корпоративных действий по международным ценным бумагам
- MT564 Corporate Action Notification – уведомление о корпоративном действии.
- MT565 Corporate Action Instruction – инструкция по корпоративному действию.
- MT566 Corporate Action Confirmation – подтверждение о проведении корпоративного действия.
- MT567 Corporate Action Status and Processing Advice – извещение о статусе и обработке инструкции по корпоративному действию.
- MT568 Corporate Action Narrative – сообщение о корпоративном действии, содержащее текстовое описание.
Сообщения формата MT564 (Corporate Action Notification) используются для информационных целей. Данное сообщение направляется для предоставления информации о подробностях предстоящего корпоративного действия, а также о возможных вариантах действия со стороны держателя ценных бумаг.
Сообщения формата MT565 Corporate Action Instruction направляются депонентом в Депозитарий для участия в корпоративном действии. Данное сообщение является инструкцией на участие в корпоративном действии и содержит информацию о выбранном держателем ценных бумаг варианте действия.
Сообщение формата МТ566 направляется Депозитарием депоненту в качестве подтверждения о получении сумм дохода или частичного погашения, компенсации купонного дохода, списания/зачисления ценных бумаг по результатам погашения и других корпоративных действий.
Сообщение формата MT568 Corporate Action Narrative представляет собой подробную расшифровку сообщения формата MT564 Corporate Action Notification. В сообщениях формата MT568 (в поле 22F блока 16R LINK) имеется ссылка на соответствующее сообщение формата MT564.
Особенностью сообщений формата MT568 является то, что в блоке 16R ADDINFO, в поле 70F :ADTX// в свободном формате указываются детали корпоративного действия, а блок 16R CADETL отсутствует.
Более подробное описание основных полей информационных СВИФТ-сообщений, связанных с корпоративными действиями, приводится здесь.
Учитывая важность правильной организации взаимодействия между кастодианом и держателями ценных бумаг при проведении корпоративных действий, Депозитарий ВЭБ.РФ внимательно изучает работу международных расчетно-клиринговых центров и создал в своей структуре группу, занимающуюся обслуживанием корпоративных действий по ценным бумагам.
При проведении корпоративных действий сотрудники Депозитария оказывают консультационные услуги депонентам, отслеживают своевременность предоставления депонентами инструкций на участие в корпоративном действии, то есть осуществляют сопровождение корпоративного действия с момента получения из МРКЦ соответствующего извещения до его завершения.
Депозитарий ВЭБ.РФ постоянно развивает информационные услуги в целях содействия владельцам в реализации прав, удостоверенных ценными бумагами. В частности, по запросам депонентов Депозитарий бесплатно осуществляет подготовку и передачу клиентам необходимой информации по ценным бумагам, обращающимся в МРКЦ. В своей работе по обслуживанию корпоративных действий Депозитарий ВЭБ.РФ стремится обеспечивать качество услуг на высоком уровне международных стандартов.
По вопросам проведения корпоративных действий по ценным бумагам иностранных эмитентов просим обращаться в Депозитарий ВЭБ.РФ по телефонам:
+7 (495) 604-67-26,
+7 (495) 604-68-19.
О корпоративном действии «Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом» с ценными бумагами эмитента ООО «Калита» ИНН 5505207983 (облигация 4B02-03-00524-R / ISIN RU000A103UY6)
Досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100% от номинальной стоимости Биржевых облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения Биржевых облигаций.
Период действия предложения
с 26 мая 2022 г. по 21 сентября 2025 г.
Дата и время окончания приема инструкций (требований) по корпоративному действию, установленные инициатором
21 сентября 2025 г.
Дата и время окончания приема инструкций по корпоративному действию, установленные НКО АО НРД
22 сентября 2025 г. 16:00
Максимальное количество облигаций, приобретаемых/погашаемых эмитентом
Основание возникновения КД
Существенное (на срок более десяти рабочих дней (дефолт)) нарушение условий исполнения эмитентом обязательства по очередной выплате процентов (купонного дохода) за 7 (седьмой) купонный период в размере 1 602 000 (Один миллион шестьсот две тысячи) рублей по Биржевым облигациям. Дата возникновения основания: 26 мая 2022 года.
По вопросам, связанным с настоящим сообщением, а также за дополнительной информацией по указанному событию Вы можете обратиться в Депозитарий АО «Банк ФИНАМ».
Информационное сообщение по ценным бумагам: О корпоративном действии "Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом" с ценными бумагами эмитента АО "МаксимаТелеком" ИНН 7703534295 (облигация 4B02-01-53817-H-001P / ISIN RU000A101XD8)
Информационные материалы по корпоративному действию доступны Депонентам АО «Экспобанк» (имеющим право на участие в данном корпоративном действии) по запросу, отправленному на адрес электронной почты depo@expobank.ru
Смотрите также
Интернет-банк Expo Online
Банк-Клиент
для юридических лиц и ИП
Правовая информация
Условия использования данного интернет-сайта
Указанные ниже условия определяют порядок использования данного интернет-сайта. Пользуясь доступом к этому интернет-сайту (в том числе к любой из его страниц) Вы, тем самым, соглашаетесь соблюдать изложенные ниже условия в полной мере.
Обращаем Ваше внимание, что если Вы уже являетесь клиентом АО «Экспобанк», то настоящие условия следует применять совместно с положениями и требованиями, определенными в соответствующем договоре между Вами и АО «Экспобанк». Просим принять во внимание, что все продукты и услуги АО «Экспобанк» предоставляются Вам на основании соответствующих договоров.
АО «Экспобанк» оставляет за собой право изменить настоящие условия в любое время без предварительного уведомления пользователей данного интернет-сайта путем внесения необходимых изменений в настоящие условия. Продолжая использовать доступ к данному интернет-сайту (в том числе к любой из его страниц) Вы, тем самым, подтверждаете Ваше согласие соблюдать все изменения в настоящих условиях.
Доступ к сайту
АО «Экспобанк» имеет право по своему усмотрению в одностороннем порядке ограничить доступ к информации, содержащейся на данном интернет-сайте, в том числе (но, не ограничиваясь) если есть основания полагать, что такой доступ осуществляется с нарушением настоящих условий.
Обращаем Ваше внимание, что данный интернет-сайт разработан таким образом, и его структура подразумевает, что доступ к интернет-сайту и получение соответствующей информации должны начинаться со стартовой страницы интернет-сайта. В этой связи, доступ к любой странице этого интернет-сайта посредством прямой ссылки на такую страницу, минуя стартовую страницу данного интернет-сайта может означать, что Вы не увидите важную информацию о данном интернет-сайте, а также условия использования этого интернет-сайта.
Авторские права
Информация, содержащаяся на данном интернет-сайте, предназначена только для Вашего личного использования. Запрещается сохранять, воспроизводить, передавать или изменять любую часть данного интернет-сайта без предварительного письменного разрешения АО «Экспобанк». Разрешается распечатка информации с данного интернет-сайта только для Вашего личного использования такой информации.
Продукты и услуги третьих лиц
В случае если на данном интернет-сайте находятся ссылки на интернет-сайты третьих лиц, такие ссылки не являются поддержкой, продвижением, либо рекламой со стороны АО «Экспобанк» продуктов или услуг предлагаемых на таких интернет-сайтах третьих лиц. Вы самостоятельно несете всю ответственность, связанную с использованием Вами указанных ссылок для доступа к интернет-сайтам третьих лиц. АО «Экспобанк» не несет ответственности или обязанности за содержание, использование или доступность таких интернет-сайтов третьих лиц или за любые потери или ущерб, возникающие в результате использования таких интернет-сайтов третьих лиц. АО «Экспобанк» не проверяет, не гарантирует и не несет ответственности за точность и корректность информации, содержащейся на таких интернет-сайтах третьих лиц.
Данный интернет-сайт может содержать материалы и информацию, предоставленные третьими лицами. АО «Экспобанк» не несет ответственности или обязанности за точность и корректность таких материалов и информации.
Третьим лицам запрещается размещать ссылки на данный интернет-сайт в других интернет-сайтах или размещать ссылки в данном интернет-сайте на другие интернет-сайты без предварительного получения письменного согласия АО «Экспобанк».
Отсутствие оферты
Никакая информация, содержащаяся на данном интернет-сайте, не может и не должна рассматриваться в качестве предложения или рекомендации о приобретении или размещении любых инвестиций или о заключении любой другой сделки или предоставлении инвестиционных советов или оказании услуг.
Отсутствие гарантий
Принимая во внимание, что АО «Экспобанк» предпринимает и будет предпринимать все разумные меры для обеспечения аккуратности и достоверности информации размещенной на данном интернет-сайте, следует учитывать, что АО «Экспобанк» не гарантирует и не принимает никаких обязательств (прямых и косвенных) по отношению к точности, своевременности и полноте размещенной на данном интернет-сайте информации.
Оценки, заключения и любая другая информация, размещенные на данном интернет-сайте следует применять только в информационных целях и только для Вашего персонального использования (принимая во внимание порядок изменения настоящих условий, изложенный в начале).
Никакая информация, размещенная на данном интернет-сайте, не может и не должна рассматриваться в качестве инвестиционного, юридического, налогового или любого другого совета или консультации, и не предназначена и не должна использоваться при принятии каких-либо решений (в том числе инвестиционных). Вам следует получить соответствующую специфическую профессиональную консультацию, прежде чем принять какое-либо решение (в том числе инвестиционное).
Ограничение ответственности
АО «Экспобанк» ни при каких обстоятельствах не несет ответственности или обязательств ни за какой ущерб, включая (без ограничений) ущерб или потери любого вида вследствие невнимательности, включая (без ограничений) прямые, косвенные, случайные, специальные или сопутствующие убытки, ущерб или расходы, возникшие в связи с данным интернет-сайтом, его использованием, доступом к нему, или невозможностью использования или связанные с любой ошибкой, несрабатыванием, неисправностью, компьютерным вирусом или сбоем оборудования, или потеря дохода или деловой репутации, даже в тех случаях, когда в явно выраженной форме Вам было сообщено о возможности таких потерь или ущерба, возникших в связи доступом, использованием, работой, просмотром данного интернет-сайта, или размещенных на данном интернет-сайте ссылок на интернет-сайты третьих лиц.
АО «Экспобанк» оставляет за собой право изменять, приостанавливать или прекращать временно или на постоянной основе работу данного интернет-сайта или любой его части с предварительным уведомлением или без предварительного уведомления в любое время по своему усмотрению. Вы подтверждаете и соглашаетесь, что все изменения, приостановление или прекращение работы данного интернет-сайта не влекут возникновения каких-либо обязательств перед Вами со стороны АО «Экспобанк».
Регулирующее законодательство
Настоящие условия регулируются законодательством Российской Федерации. Вы подтверждаете и соглашаетесь, что все вопросы и споры, возникающие в связи с данным интернет-сайтом и условиями его использования подлежат рассмотрению в юрисдикции Российской Федерации.
Данный интернет-сайт разработан для использования в Российской Федерации и не предназначен для использования любым физическим или юридическим лицом, находящимся в юрисдикции или стране, где публикация информации, размещенной на данном интернет-сайте или возможность доступа к данному интернет-сайту или распространение информации с помощью данного интернет-сайта или иное использование данного интернет-сайта нарушают законодательство такой юрисдикции или страны. В случае если Вы решили воспользоваться доступом к информации, размещенной на данном интернет-сайте, обращаем Ваше внимание, что Вы самостоятельно несете ответственность за соблюдение применимых местных, государственных или международных законов, и Вы самостоятельно несете ответственность за любое использование информации размещенной на данном интернет-сайте вне юрисдикции Российской Федерации. В случае возникновения какого-либо вопроса, связанного с применением регулирующего законодательства, рекомендуем Вам обратиться за помощью к Вашему консультанту по юридическим вопросам.
Референс корпоративного действия что это
Уведомление
о проведении операции по Аннулированию дополнительных выпусков акций
Настоящим уведомляем о том, что
в системе депозитарного учета Депозитария ООО «АТОН» проведены операции по Аннулирования дополнительных выпусков акций:
Полное наименование эмитента, аннулирование дополнительных выпусков акций которого проведено
Публичное акционерное общество «Федеральная сетевая компания — Россети»
Вид ценных бумаг
Гос. Регистрационный номер
1-01-65018-D-105D от 15 декабря 2022 г.
1-01-65018-D-106D от 15 декабря 2022 г.
1-01-65018-D-107D от 15 декабря 2022 г.
1-01-65018-D от 10 сентября 2002 г.
Дата проведения операции:
28 апреля 2023 г.
Настоящим доводим до Вашего сведения информацию, поступившую в ООО «АТОН» из НКО АО НРД
| Реквизиты корпоративного действия | |
|---|---|
| Референс корпоративного действия | 779084 |
| Код типа корпоративного действия | BPUT |
| Тип корпоративного действия | Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом |
| Вид корпоративного действия | Приобретение эмитентом облигаций по соглашению с их владельцами |
| Дата КД (план.) | 23 марта 2023 г. |
| Дата принятия решения о приобретении облигаций | 14 февраля 2023 г. |
| Информация о ценных бумагах | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Референс КД по ценной бумаге | Эмитент | Регистрационный номер | Дата регистрации | Категория | Депозитарный код выпуска | ISIN | Номинальная стоимость | Остаточная номинальная стоимость | Валюта номинала |
| 779084X67708 | Акционерное общество «Джи-групп» | 4B02-01-10609-P-001P | 11 августа 2021 г. | облигации | RU000A103JR3 | RU000A103JR3 | 1000 | 900 | RUB |
Настоящим доводим до Вашего сведения информацию, поступившую в ООО «АТОН» из НКО АО НРД
| Реквизиты корпоративного действия | |
|---|---|
| Референс корпоративного действия | 778802 |
| Код типа корпоративного действия | XMET |
| Тип корпоративного действия | Внеочередное общее собрание |
| Дата КД (план.) | 17 марта 2023 г. |
| Дата фиксации | 20 февраля 2023 г. |
| Форма проведения собрания | Заочная |
| Информация о ценных бумагах | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Референс КД по ценной бумаге | Эмитент | Регистрационный номер | Дата регистрации | Категория | Депозитарный код выпуска | ISIN | Реестродержатель |
| 778802X9708 | Публичное акционерное общество «Орскнефтеоргсинтез» | 1-01-02180-E | 12 апреля 2004 г. | акции обыкновенные | RU0008111794 | RU0008111794 | АО «Сервис-Реестр» |
| 778802X9709 | Публичное акционерное общество «Орскнефтеоргсинтез» | 2-01-02180-E | 12 апреля 2004 г. | акции привилегированные | RU0008111810 | RU0008111810 | АО «Сервис-Реестр» |
Настоящим доводим до Вашего сведения информацию, поступившую в ООО «АТОН» из НКО АО НРД
| Реквизиты корпоративного действия | |
|---|---|
| Референс корпоративного действия | 778863 |
| Код типа корпоративного действия | BPUT |
| Тип корпоративного действия | Досрочное погашение ценных бумаг или приобретение их эмитентом |
| Вид корпоративного действия | Приобретение эмитентом облигаций по требованию их владельцев |
| Дата КД (план.) | 02 марта 2023 г. |
| Информация о ценных бумагах | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Референс КД по ценной бумаге | Эмитент | Регистрационный номер | Дата регистрации | Категория | Депозитарный код выпуска | ISIN | Номинальная стоимость | Остаточная номинальная стоимость | Валюта номинала |
| 778863X16242 | государственная корпорация развития «ВЭБ.РФ» | 4-26-00004-T | 26 января 2012 г. | облигации | RU000A0JS4Z7 | RU000A0JS4Z7 | 1000 | 1000 | RUB |
ООО «АТОН» уведомляет Вас о том, что 17.01.2023 года проведена операция дробления/изменения номинальной стоимости бумаг ПАО «РУСОЛОВО» в связи с изменением номинальной стоимости
Данные о регистрации выпуска акций ПАО «РУСОЛОВО» до конвертации:
государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-15065-A от 13.08.2012
номинальная стоимость одной акции: 1руб.
коэффициент конвертации: 10
Данные о регистрации выпусков акций ПАО «РУСОЛОВО» после конвертации:
государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-15065-A от 13.08.2012
номинальная стоимость одной акции: 0,1 руб.
Операция конвертации акций в учетной системе Депозитария ООО «АТОН» проведена на основании документов вышестоящего депозитария.
Перечень ценных бумаг иностранных эмитентов, учет прав на которые не подлежит переводу согласно п.4 ст.59.2 Регламента оказания услуг на рынках ценных бумаг, и допущенных к депозитарному учету в с местами хранения НКО АО НРД и ПОА «СПБ Банк» (неторговые разделы).
С перечнем можно ознакомиться по ссылке.
ООО «АТОН» уведомляет Вас о том, что 10.01.2023 года проведена операция конвертации путем реорганизации в форме присоединения ПАО»Российские
сети» к ПАО «Федеральная сетевая компания -Россети»
Конвертируемые ценные бумаги:
государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55385-E от 29 июля 2008 г
количество ценных бумаг в выпуске: 198 827 865 141
Ценные бумаги, размещаемые при конвертации:
государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-65018-D-105D от 15 декабря 2022 г.
количество ценных бумаг в выпуске: 1 332 410 403 620
номинальная стоимость одной акции: 0,5 р.
коэффициент конвертации акций: 0.0904/0.6058 за 1 нового выпуска.
Дата фиксации: 26.12.2022
Операция конвертации акций в учетной системе Депозитария ООО «АТОН» проведена на основании документов вышестоящего депозитария.
ООО «АТОН» уведомляет Вас о том, что 10.01.2023 года проведена операция конвертации путем реорганизации в форме присоединения ПАО»Российские
сети» к ПАО «Федеральная сетевая компания -Россети»
Конвертируемые ценные бумаги:
государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55385-E от 29 июля 2008 г
количество ценных бумаг в выпуске: 2 075 149 384
Ценные бумаги, размещаемые при конвертации:
государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-65018-D-106D от 15 декабря 2022 г.
количество ценных бумаг в выпуске: 24 951 509 360
номинальная стоимость одной акции: 0,5 р.
коэффициент конвертации акций: 0.0904/1.273 за 1 нового выпуска.
Дата фиксации: 26.12.2022
Операция конвертации акций в учетной системе Депозитария ООО «АТОН» проведена на основании документов вышестоящего депозитария.
ООО «АТОН» уведомляет Вас о том, что 10.01.2023 года проведена операция конвертации путем реорганизации в форме присоединения ОАО «ТОМСКИЕ МАГИСТРАЛЬНЫЕ СЕТИ» к ПАО «Федеральная сетевая компания -Россети»
Конвертируемые ценные бумаги:
государственный регистрационный номер выпуска 2-01-55087-E от 28 июня 2005 г
количество ценных бумаг в выпуске: 576 693 000
номинал: 0,27378 р.
Ценные бумаги, размещаемые при конвертации:
государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-65018-D-107D от 15 декабря 2022 г.
количество ценных бумаг в выпуске: 259 234 834
номинальная стоимость одной акции: 0,5 р.
коэффициент конвертации акций: 0.0904/0.056 за 1 нового выпуска.
Дата фиксации: 26.12.2022
Операция конвертации акций в учетной системе Депозитария ООО «АТОН» проведена на основании документов вышестоящего депозитария.