Контролируемое банкротство что это означает

Контролируемое банкротство как одна из форм злоупотребления правом арбитражного управляющего

Вотев, А. А. Контролируемое банкротство как одна из форм злоупотребления правом арбитражного управляющего / А. А. Вотев. — Текст : непосредственный // Молодой ученый. — 2020. — № 52 (342). — С. 167-169. — URL: https://moluch.ru/archive/342/77034/ (дата обращения: 01.10.2023).

В данной статье автор освящает проблему злоупотребления правом арбитражного управляющего в процедуре банкротства, в частности участие арбитражного управляющего в контролируемом банкротстве. Автор анализирует последние изменения в судебной практике на этот счет.

Ключевые слова: злоупотребление правом, банкротство, арбитражный управляющий.

Процедуру несостоятельности можно охарактеризовать как сложную систему, состоящую из множества стадий и отдельных этапов с вовлечением разных многочисленных участников с целью достижения конечного результата [1, с. 12]. Эффективность процедуры банкротства зависит во многом от стабильности ее участников. Однако на практике, когда между собой сталкивается множество интересов и возникает конфликт осуществить такую стабильность достаточно сложно.

Конфликт интересов участников процедуры банкротства провоцирует их к совершению недобросовестных действий направленных на удовлетворение в первую очередь своих задач. Совокупность действий арбитражного управляющего, должна быть нацелена на предотвращение таких злоупотреблений через реализацию его прав и обязанностей, по смыслу п. 4 ст. 20.3 Закона о несостоятельности банкротстве арбитражный управляющий должен действовать добросовестно и разумно [11].

Однако участие арбитражного управляющего в недобросовестных действиях должника или кредиторов, взаимодействие с иными лицами в негативных целях на практике не редкость.

В юридической литературе выделяют, к примеру, такие формы злоупотребления правом в банкротстве, как вывод активов, манипулирование механизмом торгов, преднамеренное банкротство, контролируемое банкротство [3, с.71].

Контролируемое банкротство судебная практика и юридическая литература выделяют, как одну из ключевых форм злоупотреблений с участием арбитражного управляющего. Так, Д. О. Османова считает, что дестабилизирующим фактором таких нарушений следует считать слабость норм об ответственности арбитражного управляющего [4, с. 67].

Контролируемое банкротство характеризуется сговором должника, кредитора или группы кредиторов с арбитражным управляющим. Который сам или через «дружественных кредиторов» инициирует свою кандидатуру в деле о банкротстве [5, c. 39].

Так, в рамках дела судом исследовался вопрос о возможности в некоторых случаях (к примеру, при косвенных признаках аффилированности должника и первого кредитора) ко второму заявителю по делу о банкротстве переходить право на предложение своей кандидатуры арбитражного управляющего, отличной от кандидатуры, предложенной первым заявителем [10]. В итоге Верховный Суд Российской Федерации (далее ВС РФ) пояснил, что не подлежит рассмотрению кандидатура временного управляющего, предложенная вторым заявителем после погашения требований первого заявителя, процессуального правопреемства и отказа от требования, принадлежавшего первому заявителю [6].

В отдельных случаях судами выявляются со стороны заинтересованных лиц попытки взять процедуру банкротства в свои руки [9].

Подход закрепленный в Определении ВС РФ от 26.08.2020 г. № 308-ЭС20–2721[8]утвердил свою позицию обозначенную в нескольких предыдущих Определениях ВС РФ суть которого в том, что «стороне, возражающей против утверждения конкретной кандидатуры арбитражного управляющего (либо СРО), достаточно подтвердить существенные и обоснованные сомнения в независимости управляющего», иными словами, вызвать у суда подозрения в разумности выбора и относительной приемлемости названной кандидатуры. В целях отклонения кандидатуры управляющего отсутствует необходимость доказывать его аффилированность с должником ввиду излишней строгости данного подхода.

Таким образом, ВС РФ упростил для кредиторов бремя доказывания аффилированности арбитражных управляющих, так сейчас вместо доказывания подконтрольности лица заявившего кандидатуру арбитражного управляющего достаточно зародить у суда разумные сомнения относительно конкретной кандидатуры управляющего. С одной стороны это позволяет независимым добросовестным кредиторам защитить себя от контролируемого банкротства, но с другой стороны в условиях отсутствия разумности критериев суда готовит поле для злоупотреблений со стороны недобросовестных кредиторов в делах о банкротстве.

1. Карелина С. А. Механизм правового регулирования отношений несостоятельности. М.: Волтерс Клувер, 2008. 551 с.

2. Мифтахутдинов, Р. Т. Понижение в очередности (субординация) требований контролирующих должника или аффилированных с ним лиц в российском банкротном праве / Мифтахутдинов, Р. Т. Шайдуллин А. И. // Вестник экономического правосудия РФ. 2020. № 9. URL: https://zakon.ru /publication/igzakon/8334 (дата обращения 20.10.2020).

3. Османова Д. О. Злоупотребления при несостоятельности банкротстве: дис. … канд. юрид. наук. Москва, 2018. 206 с.

4. Османова Д. О. Несовершенство законодательной техники при определении признаков банкротства: возможности для злоупотреблений // Человеческий капитал. 2016. № 12(96). С. 65–69.

5. Чесноков А. А. Некоторые особенности доказывания фактов преднамеренного банкротства // Алтайский юридический вестник. 2013. № 1. С. 34–39.

6. Обзор судебной практики по вопросам, связанным с участием уполномоченных органов в делах о банкротстве и применяемых в этих делах процедурах банкротства (утв. Президиумом ВС РФ 20.12.2016) (ред. от 26.12.2018) [Электронный ресурс]. В данном виде документ опубликован не был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения 13.09.2020).

7. Обзор судебной практики разрешения споров, связанных с установлением в процедурах банкротства требований контролирующих должника и аффилированных с ним лиц (утв. Президиумом ВС РФ 29.01.2020) // Бюллетень ВС РФ. 2020. № 7.

9. Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.11.2018 № 17АП-12365/2014-АК по делу № А60–48146/2013 [Электронный ресурс]. Документ опубликован не был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения 25.10.2020).

10. Постановление Десятого арбитражного апелляционного суда от 16.10.2019 № 10АП-20554/2019, 10АП-15742/2019 по делу № А41–23442/2019 [Электронный ресурс]. Документ опубликован не был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс» (дата обращения 12.09.2020).

11. О несостоятельности (банкротстве): Федеральный закон от 26.10.2002 № 127-ФЗ (ред. от 31.07.2020) (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.09.2020) // СЗ РФ. 28.10.2002. № 43. ст. 4190.

Контролируемое банкротство и как им противостоять

Контролируемое банкротство – это целенаправленные противоправные действия с целью получения финансовой выгоды от процедуры банкротства. Как правило, такого рода схемы манипуляций или их элементы применяются стороной-должником – для ухода от долгов при наличии возможности их погасить, для сокрытия преднамеренного банкротства и т. д.

При этом в большинстве случаев действия должника определяет, направляет и контролирует лицо, заинтересованное в банкротстве и списании долга. Такого рода контроль над процедурой банкротства является противозаконным, контролирующее должника лицо (КДЛ) подлежит ответственности вплоть до уголовной, в зависимости от обстоятельств конкретного дела и фигурирующих сумм.

Существует и такая известная схема, как двойное банкротство, когда путем фиктивных сделок осуществляется вывод средств на контролирующее должника лицо, которое впоследствии также начинает процедуру банкротства.

Отдельная, остро стоящая проблема, осложняющая банкротство – контролирующий кредитор, как правило, аффилированный с должником и, следовательно, имеющий возможность влиять на него. Дело в том, что определенная степень вовлеченности является распространенной деловой практикой – например, в силу родственных связей, участия в капитале, при покупке акций и т.п.

Но наличие даже весьма опосредованных точек соприкосновения должника и кредитора зачастую толкуется не в пользу последнего — на афиллированного с должником кредитора автоматически распространяются сомнения и подозрения. И в ходе рассмотрения банкротных дел аффилированные должники, как правило, понижаются в реестре требований или даже выносятся за рамки реестра.

Поэтому опасения добросовестного кредитора безвозвратно потерять свои средства вполне оправданы. Более того, кредитор и в определенной мере должник находятся в группе риска получения обвинений и привлечения к субсидиарной ответственности.

Юридическая помощь по вопросам контролируемого банкротства

Специалисты компании DIVIUS Law&Consulting, основываясь на многолетней практике и судебной статистике последних лет, обобщили наиболее частые обстоятельства, которые могут подвести под подозрения в контролируемом банкротстве:

Покупка доли в ликвидируемом путем банкротства юридическом лице.
Наличие искажений в бухгалтерской и финансовой документации.
Наличие невыплаченных кредитов, отсутствующее или содержащее грубые нарушения кредитной истории.
Продажа акций между аффилированными компаниями по завышенной (заниженной) стоимости.
Выведение средств компании даже при отсутствии формальных признаков аффилированности.
Объективно установленная возможность фактического контроля над должником, возможность определять его действия.
Неподача заявления о банкротстве при невозможности погасить требования кредиторов.

Эти и другие признаки могут быть выявлены на любом этапе рассмотрения дела о банкротстве и существенно ухудшить положение.

Для любого кредитора в процессе банкротства остается актуальным вопрос выявления и привлечения к ответственности КДЛ, для обеих сторон процесса необходимо предотвращение и защита от обвинений в противоправном контроле над банкротством. Поэтому на этапе подготовки к процедуре банкротства необходима проверка документов, завершение или отмена сделок, приведение в соответствие с требованиями всей бухгалтерской и финансовой отчетности.

Выявить и устранить зоны риска, оценить перспективы конкретного дела о банкротстве юридического лица и получить квалифицированную помощь вы можете при обращении в компанию DIVIUS Law&Consulting в индивидуальном порядке.

Чтобы начать сотрудничество с нами, оставьте заявку на сайте или позвоните по номеру телефона: 8 800 700-96-62!

Что такое контролируемое банкротство

Банкротство давно перестало быть чем-то исключительным. Многие намеренно прибегают к этому инструменту, чтобы решить свои проблемы. Именно поэтому появился такой термин, как «контролируемое банкротство». При этом перед тем, как инициировать процедуру, важно узнать, было ли изменение в законе, не появилось ли новых правил и условий.

Процесс банкротства сложный и трудоемкий. Он сопряжен с большим числом проволочек и некоторыми рисками. Именно поэтому многие компании действуют через посредников, которые детально знакомы с алгоритмами, этапами и процессом в целом, подробнее об услуге здесь. В этом случае можно получить некоторые гарантии и оптимизировать временной фактор. Получить консультацию доступно уже сейчас.

Контролируемое банкротство является продуманным и заранее организованным. В некоторых ситуациях оно выгодно. Это своего рода попытка избежать оплаты по счетам. Некоторые организации воспринимают процедуру банкротства, как инструмент для финансового оздоровления бизнеса. Таким образом, они пытаются «начать путь с чистого листа» и открыть для себя новые перспективы. Схемы могут отличаться кардинально. К примеру, в процедуру банкротства могут быть введены аффилированные лица или наращиваться фиктивные долговые обязательства.

Контролируемое банкротство позволяет осуществлять контроль над процессами. В этом случае должники вступают в новый статус уже подготовленными. При таком формате диалога, добросовестные кредиторы могут пострадать. Их требования не будут удовлетворены. Недобросовестные должники прилагают усилия, чтобы обрести инструменты, посредством которых они смогут влиять на ситуацию и обернуть ее в свою пользу.

Понятно, что государство всегда на стороне справедливости и против махинаций. Именно поэтому изменения в законодательстве не редкость. Они нацелены на минимизацию потенциальных рисков, способствуют честному и прозрачному процессу. Контролируемое банкротство в настоящее время является угрозой для нарушения принципа справедливости и равенства. В этом случае страдают кредиторы. Стоит задача предупредить любые мошеннические схемы.

Контролируемое банкротство

Контролируемое банкротство — это процесс с запланированным результатом.

Результат — это задача, которую вы ставите нашим специалистам, с учетом ситуации в которой находится должник. Работа осуществляется в соответствии с соглашением о конфиденциальности.

ЗАДАЧИ, КОТОРЫЕ МЫ РЕШАЕМ

До подачи заявления о банкротстве вы получаете отчет о рисках оспаривания сделок, совершенных должником за последние 3 года.

Рекомендации, связанные с платежами выполненными должником за последние три года до банкротства.

Работа с документами первичного учета хозяйственных операций.

Рекомендации, связанные с платежами выполненными должником за последние три года до банкротства.

Работа с документами первичного учета хозяйственных операций.

Рекомендации по устранению недостатков, связанных с неправильным учетом по вопросам учета финансово-хозяйственной деятельности должника, анализ и правовую экспертизу спорных сделок.

Анализ привлечения учредителей к субсидиарной ответственности и рекомендации как минимизировать или избежать рисков привлечения к субсидиарной ответственности.

Рекомендации по выбору кандидатуры арбитражного управляющего с учетом необходимого опыта и знаний, с целью реализации поставленных задач.