Вступление
Данная статья является продолжением/дополнением к предыдущему посту, в котором также содержится масса информации по конвертации расписок. Материал будет полезен в основном тем, кто по какой-либо причине не смог произвести конвертацию в июне и желает попытать удачу снова.
Важно упомянуть, что адрки разных бумаг хранятся в разных иностранных банках, поэтому представленная ниже информация направлена строго на SBER , но вы можете взять ее за основу в попытках конвертировать расписки какого-нибудь VTBR или LNTA .
Теория
Немного теории, которая должна ввести вас в курс дела касательно того, что такое ADR и почему “конвертировать расписки в акции” — это нормально.
Компания эмитент РФ выпускает свои ценные бумаги (акции) и готова ввести в “тороговое обращение” свой финансовый инструмент не только на Московоской бирже.
Для этого эмитент передает иностранному банку свои акции, а он (банк депозитарий) в свою очередь выпускает депозитарные расписки и запускает их в обращение на иностранной бирже. Иными словами — наличие ДР у иностранного брокера подтверждает право владения обыкновенными акциями компании.
Депозитарная расписка (ДР) — это вторичная ценная бумага, свободно обращающаяся на фондовом рынке. Она выпускается депозитарным банком в форме сертификата, который удостоверяет право на владение определенным количеством акций (или облигаций) иностранного эмитента.
Cancellation SBER
Пошаговая инструкция:
Первым делом вам необходимо добиться от вашего иностранного брокера запуска процедуры конвертации. Как это сделать?
Нужно связаться (любым возможным способом) с брокером и сообщить о том, что вы намерены запустить конвертацию АДР SBER в акции используя процедуру DWAC и номер счета агента 2665 .
If you are ready to proceed, please instruct your broker to initiate DWAC withdrawal to Transfer Agent Number 2665.
В ответ на эту информацию ваш иностранный брокер обязан предоставить вам номер REF транзакции DWAC, без этого номера дальше можно ничего не делать.
Please ensure your broker includes the DWAC reference number when submitting the cancellation form.
Если ссылки не работают — инструкции можно скачать самостоятельно с adr.com
Вторым шагом, в случае успешного получения номера транзакции от брокера, заполняете форму в соответствии с требованиями и добавляете туда полученный номер (DWAC Reference #)
Инструкция с несколькими примерами и описанием есть в статье, для наглядности оставлю реквизиты брокера Тинькофф
Тинькофф брокер:
Foreign Bank NSDR number (12 digit) :
MSA253200000 (код депонента НРД – получателя акций)
Broker BIC Code :
MICURUMM (SWIFT BIC код брокера РФ – получателя акций)
Qty of Ordinary shares :
100 (кол-во расписок * 4)
For the Account of :
TL1803200144/70DVP000000000000
(Это номер счета депо получателя акций (12 символов) / раздел счета депо (17 символов) в НРД)
Информация взята с официального сайта Тинькофф и подтверждена в тех. поддержке банка:
Ссылка 1: assets-transfer (пункт 1)
Ссылка 2: tinkoff-bank-depository-details.pdf
Форму необходимо направить по адресу: jpm.adr.settlements@jpmorgan.com
После выполнения шага №2 связываетесь со своими российским брокером и подаете у него встречное заявление на “примем” акций, пример также есть в статье.
Альтернативый вариант
Не каждый иностранный брокер готов ввязываться в эту авантюру (по разным причинам), но если такая ситуация возникла — есть другой способ, в данный момент он не работает, но коллеги из JP Morgan уточнили, что возможно после августа можно будет попробовать инициировать эту процедуру.
Что за процедура?
Согласно Федеральному закону от 16 апреля 2022 г. N 114-ФЗ статья 6 ч 20 garant.ru держатель расписок может провести принудительную конвертацию без участия иностранного брокера.
Инструкция от Сбера: steps_ru.pdf
Заявление необходимо подать до 12 октября 2022 года.
Всем большое спасибо за внимание! Искренне желаю всем держателям успешно конвертировать свои адрки в акции.
Если вам интересны подобные рассуждения, подписывайтесь на мой канал artydev & Co.
Российские АДР: Что Вы можете сделать после конвертации
В связи с прекращением программ американских депозитарных расписок (АДР) российских компаний (Газпром, МТС, Газпром нефть и др.), которое произошло в 2022 году, многие акционеры решили конвертировать свои АДР в акции, чтобы не потерять свои инвестиции и иметь возможность получать дивиденды в будущем.
Что может сделать акционер со своими конвертированными акциями и как он может претендовать на дивиденды? Ответы на эти вопросы Вы найдете в нашем информационном бюллетене ниже.
1. ЧТО Я МОГУ СДЕЛАТЬ С АКЦИЯМИ ПОСЛЕ КОНВЕРТАЦИИ?
Действия с акциями российских компаний серьезно ограничены для акционеров из «недружественных» стран (включая всех членов ЕС, Швейцарию, Норвегию и т.д.). Продажа или покупка любого количества таких акций требует одобрения специальной правительственной комиссии (Указ Президента РФ № 81 от 01.03.2022), получить которое достаточно сложно.
2. КАК Я МОГУ ПОЛУЧИТЬ ДИВИДЕНДЫ?
Некоторые компании (Газпром, МТС, Газпром нефть и др.) выплатили дивиденды своим акционерам в 2022 году, но они не могли быть начислены акционерам до конвертации их АДР в акции.
У акционеров есть 3 года для истребования дивидендов, начиная с даты принятия решения об их распределении.
После конвертации акционер сможет претендовать на дивиденды в течение 3 лет со дня принятия решения общим собранием акционеров компании об их распределении (п. 9 ст. 42 Федерального закона № 208 от 26.12.1995). Каждая компания устанавливает свой порядок обращения за дивидендами.
Для примера, ниже приведены сроки для истребования дивидендов, распределённых в 2022 году, с доходов в 2021 году и/или с доходов в 2022 году пяти крупнейших российских компаний (многие другие крупные российские компании не распределяли дивиденды в 2022 году):
ПАО «Мобильные ТелеСистемы» – 21.06.2025 (за 2022);
Газпром нефть – 26.06.2025 (за 2021), 15.11.2025 (за 2022);
«Нефтяная компания „Роснефть“» – 29.06.2025 (за 2021), 22.12.2025 (за 2022);
ПАО «Газпром» – 29.09.2025 (за 2022);
ПАО «ЛУКОЙЛ» – 04.12.2025 (за 2022).
3. КУДА БУДУТ ЗАЧИСЛЕНЫ ДИВИДЕНДЫ? ЧТО Я МОГУ С НИМИ СДЕЛАТЬ?
Выплата дивидендов «недружественным» акционерам может осуществляться только на специальный счет типа «С» (Указ Президента № 95 от 05.03.2022). Такой счет должен быть открыт только в российском банке.
Выплата дивидендов «недружественным» акционерам может осуществляться только на специальный счет типа «С» в российском банке, использование денег на котором строго ограничено.
Использование дивидендов на таких счетах строго ограничено. Акционеры не могут переводить эти деньги на свои обычные банковские счета; дивиденды на банковском счете типа «С» могут быть:
использованы для уплаты российских налогов и сборов;
использованы для выплаты комиссионных российскому брокеру, который обслуживает счет с конвертированными акциями акционера;
перечислены на иной российский банковский счет типа «С» акционера и т.д.
С другими новостями вы можете ознакомиться в нашем телеграм-канале MosgoLaw
Настоящий материал не является юридической консультацией, подготовлен исключительно в ознакомительных и информационных целях. «Мозго и партнеры» не несет ответственности за возможные последствия использования содержащихся в настоящем материале сведений без обращения к профессиональным консультантам.
QIWI дала инвесторам разъяснения о конвертации АДР
Компания объявила, что акционеры QIWI на Московской бирже сейчас могут произвести конвертацию своих американских депозитарных расписок (АДР) в обыкновенные акции класса Б. Этой возможностью можно воспользоваться до 7 января 2023 года. Подробности этой процедуры опубликованы на сайте QIWI. В компании настаивают, что держателям АДР QIWI на Московской бирже (MOEX), желающим произвести конвертацию, следует как можно скорее обратиться к своему брокеру или депозитарию за консультацией.
Эта операция касается только акционеров-держателей АДР QIWI PLC, которые приобрели свои ценные бумаги на Московской бирже, поскольку местом учета ценных бумаг этих акционеров является Национальный расчетный депозитарий (НРД), в отношении которого были введены санкции ЕС.
Компания обращает внимание, что ввиду санкций ЕС Euroclear приостановил все расчеты и обмен информацией с НРД. Держатели АДР QIWI на MOEX не могут получить дивиденды (в случае их распределения) и ограничены в возможностях голосовать на собраниях акционеров, перемещать или конвертировать свои АДР. В то же время санкционные меры не влияют на права владельцев АДР QIWI, которые приобрели свои ценные бумаги на фондовой бирже Nasdaq.
Сейчас есть возможность подать заявление на аннулирование АДР, находящихся на хранении в НРД, и получить обыкновенные акции класса Б компании QIWI. Таким образом, из цепочки владения активом исключается НРД, находящийся под санкциями, и снимаются ограничения акционеров в реализации своих прав.
В компании подчеркивают, что обыкновенные акции класса Б не допущены к торгам ни на одной фондовой бирже и, соответственно, лишены ликвидности. При этом акции класса Б, являясь базовым активом АДР QIWI, обладают идентичными правами при голосовании и получении дивидендов.
Перевод АДР QIWI за пределы НРД без процесса аннулирования АДР не предусмотрен.
Как аннулировать АДР и получить обыкновенные акции класса Б QIWI PLC
- брокер/депозитарий от имени держателя АДР QIWI на MOEX подает заявления об аннулировании АДР QIWI и получении обыкновенных акций класса Б. Они проходят по цепочке кастодианов и вышестоящих депозитариев (например, НРД, Euroclear, DTC) и доставляются в Bank of New York Mellon;
- между Bank of New York Mellon и держателем АДР QIWI на MOEX подписывается передаточный акт (Instrument of transfer) на приобретение держателем АДР QIWI на MOEX акций класса Б;
- вносятся соответствующие записи в реестр компании или (опционально) открывается счет акционера в новом кастодиане.
Представители QIWI воздерживаются от рекомендаций, нужно ли конвертировать АДР. По их мнению, держатели АДР QIWI на MOEX должны самостоятельно принять решение, подавать ли заявление на конвертацию АДР и при необходимости обратиться к своим инвестиционным, юридическим и другим консультантам.
Подробности процедуры расконвертации АДР можно узнать на сайте и у консультантов.
Как конвертировать АДР и ГДР в акции?
АДР — американские депозитарные расписки (ADR, American Depositary Receipts). ГДР (Global Depositary Receipts) — обычно европейские депозитарные .
Сколько акций в гдр?
Депозитарная расписка — сертификат, удостоверяющий право собственности на ценные бумаги (акции или облигации), которые торгуются на иностранной бирже. Одна ГДР равна 0,25 одной обыкновенной акции. Владелец расписок имеет те же права, что и владелец акций, в том числе получает дивиденды.
Как конвертировать АДР и ГДР в акции? Ответы пользователей
Различают глобальные депозитарные расписки (GDR, торгуются на европейских биржах), американские ADR (обращаются на биржах США) и т. д.
Услуга по конвертации депозитарных расписок доступна для депозитарных программ следующих банков-эмитентов: The Bank of New York Mellon;; J.P. Morgan;; Citibank; .
Возможности конвертации ADR и GDR
Москва. 22 июля. INTERFAX.RU — Автоматическая конвертация депозитарных расписок на акции российских эмитентов, которые учитываются в .
INTERFAX.RU — Конвертация депозитарных расписок на акции российских эмитентов не требует разрешения властей – под действие ограничительных мер, .
возможность получения акций вместо расконвертированных депозитарных расписок . которые приобретали ГДР и АДР на иностранных площадках, .
Инвесторы смогут получить невыплаченные дивиденды после того, как расписки конвертируют в российские акции. Это смогут сделать те, .
Конвертацию депозитарных расписок в акции российских компаний приостановили после того, как ЕС ввел санкции против НРД. В Банке России .
Clearstream анонсировал возобновление конвертации депозитарных расписок (GDR — глобальные депозитарные расписки, ADR — американские .