Торговля фьючерсами в Тинькофф Инвестиции: введение
Внимание! Данная статья носит исключительно информационный характер и не содержит инвестиционных рекомендаций и советов по торговле.
Статья подготовлена командой терминала для торговли в Тинькофф Инвестиции CScalp. Чтобы получить CScalp бесплатно, оставьте e-mail в форме ниже.
Фьючерсы Тинькофф: главное
Главная страница сайта Тинькофф Инвестиции
Фьючерсы Московской биржи
Сайт Московской биржи
Фьючерсы Санкт-Петербургской биржи
Сайт Санкт-Петербургской биржи
Особенности торговли фьючерсами в Тинькофф Инвестиции
- «Инвестор» – 0,3% от стоимости контракта
- «Трейдер» – 0,04%
- «Премиум» – 0,025%
Комиссия Тинькофф Инвестиции за перенос непокрытой позиции
Уведомления о вариационной марже в приложении Тинькофф Инвестиции
Как начать торговать фьючерсами в Тинькофф Инвестиции
Тест в настройках профиля на сайте Тинькофф Инвестиции
Тест на сайте Тинькофф Инвестиции
Тест в настройках профиля в приложении Тинькофф Инвестиции
Тесты в приложении Тинькофф Инвестиции
Если кликнуть на любой фьючерс в списке инструментов, откроется страница «Что нужно для покупки фьючерсов». Здесь можно подать заявку на открытие счета для срочных сделок и включить режим маржинальной торговли
Опция «Маржинальная торговля» в настройках, мобильное приложение Тинькофф Инвестиции
Опция «Маржинальная торговля» в настройках, Тинькофф Терминал
Тинькофф Инвестиции — практическое руководство для новичков
Тинькофф Инвестиции предоставляет брокерские услуги, организуя доступ инвесторам и трейдерам на Санкт-Петербургскую и Московскую биржи. Ранее Инвестиции были партнерским проектом с БКС, но в 2018 году Тинькофф получил брокерскую лицензию и предоставляет услуги самостоятельно.
Как начать торговать/инвестировать в Tinkoff?
1. Открыть брокерский счет на официальном сайте Tinkoff, если откроете по этой ссылке получите акцию в подарок.
3. Забрать все причитающиеся вам подарки, будь то бесплатные акции за обучение на сумму до 25.000р, месяц без комиссии и, возможно, страховка от рисков. В любой непонятной ситуации пользуйтесь окошком консультанта, причем делать это лучше из вкладки терминал, чат находится в правом нижнем углу — там быстрее отвечают:
Выбор тарифа
Я рекомендую сразу выбрать тариф "трейдер" и заплатить 290 рублей, потому что поначалу вы будете торговать часто, активно, пугаться, бояться, и в итоге сумма комиссий набежит немаленькая. С пары успешных сделок вы эти 3,5$ отобьете, а вот разница между 0,3% и 0,05% весьма существенная.
Я понимаю, что хочется сэкономить, но в данном случае не стоит вестись на бесплатную замануху — больше потеряете.
Вопрос, который у вас возникнет — брокерский счет или ИИС?
ИИС — индивидуальный инвестиционный счет, по которому при определенных условиях государство вам компенсирует налоговый вычет (в сумме не более 52000р).
- Для вычета вы должны держать деньги или активы 3 года на счете, и пополнять можете только в рублях (меняя уже по биржевому курсу во время, когда открыта биржа)
- ИИС не отображается в соц сети — Пульсе.
Брокерский счет
Первое правило — не верьте своим глазам. Красивые интерфейсы могут ввести вас в заблуждение и показывать плюс, а на самом деле вы будете в минусе.
Веб-интерфейс не всегда быстро прогружается, а различные опции и переключатели, такие как "за сегодня" и "за все время", могут ввести в заблуждение.
Однажды я продал зеленую позицию в минус, не заметив, что был включен фильтр "за сегодня". Акция выросла за день, но я покупал ее дороже, чем продал.
Средняя цена сразу после покупки долго устаканивается, и то не всегда отображает верные значения — всегда сверяйтесь с тем, по какой цене вы купили акции хотя бы в статистике, а лучше записывайте сделки сами.
Если что-то вызывает у вас подозрение, всегда разворачивайте сделки и смотрите, что произошло после нажатия кнопки купить или продать:
Нажав на кнопку — Еще — О счете — вы можете выгрузить различные отчеты и проверить уже по факту, что в действительности происходит с вашими активами:
Покупка-продажа валюты
Вы не сможете за рубли купить иностранные акции, которые продаются в долларах. Но некоторые акции , такие как $TCS, например, торгуются на нескольких биржах и доступны как за рубли, так и за доллары.
При торговле на иностранных рынках вам будет доступен счет в долларах — на брокерский счет лучше заводить рубли, а потом уже покупать доллары на бирже валюты.
У новичков возникает вопрос — можно ли покупать доллары по 1 штуке, а не по 1000. Да, но для этого придется выключить стакан заявок. Почему так — не спрашивайте меня, фича разработчиков, видимо.
Покупать валюту лучше в рабочие дни.
Терминал и мобильное приложение
Я советую никогда не торговать через мобильное и веб-приложение, а пользоваться терминалом, используя для этого отдельный чистый браузер — например, такой.
Терминал имеет модульную структуру с возможностью перемещать, добавлять и настраивать необходимые вам виджеты. Для вызова меню нужно кликнуть в свободном месте правой кнопкой мышки.
Стандартно вам будут нужны:
График, заявки, операции, активные заявки, стакан и инструменты.
Запомните еще одно правило: если вы совершили сделку, нажали на кнопку, но все зависло, ничего не происходит, и вы не обнаружили видимых результатов, единственно верное решение — убрать руки от клавиатуры, ничего не трогать и не нажимать, пока не отвиснет. Потому что если тыкать все в период зависания, можно влететь на круглую сумму — никто не знает, как система обработает впоследствии ваши клики.
В период активного рынка терминал, да и сами биржи, с которыми он синхронизируется, может сильно лагать, зависать, а отображение сделок может не появляться часами! Помните об этом.
В любой непонятной ситуации делайте скриншоты, фиксируйте время и пишите в техподдержку.
Tinkoff не обязан компенсировать технические убытки, если вы случайно нажали не то, но когда штормит всю систему, и вы действительно пострадали не по вашей вине — компенсации все же возможны (мне вернули потерянные из-за лагов 50$), но выбивать их придется месяцами.
Процесс торговли
Названия акций могут частично совпадать — на разных сайтах и у разных брокеров могут быть разные названия, а на разных биржах могут быть разные тикеры — коды акций. Всегда проверяйте, что вы покупаете именно то, что хотите. Ошибка с похожими названиями — довольно частое биржевое явление, особенно при хайпе, когда хотят быстро купить горяченькое.
Запоминайте не только названия акций, но и их тикеры.
- Лимитная — вы открываете заявку на актив, заранее указывая цену
- Рыночная — вы покупаете/продаете по рыночной цене, которая может динамически меняться
При рыночных операциях вы должны обращать внимание на стакан цен, какая цена указана в Bid (покупки) и в Ask (продажи), а также на количество лотов в стакане по такой-то цене. Фактическая разница (это называется спред) между лучшим предложением покупки, лучшим предложением продажи и тем, что нарисовано, может быть огромной и измеряться десятками и сотнями долларов.
Особенно внимательными стоит быть на премаркете и постмаркете, когда низкая ликвидность позволяет манипулировать ценой. Вы видите, что акция стоит дорого — кто-то до вас продал ее по хорошей цене, но в предложениях на покупку уже нет такой цены, а есть цена, к примеру, на 20$ ниже — именно так вы и продадите, себе в убыток и на радость покупателю снизу.
Нажав на акцию в портфеле или поиске, вы можете просматривать фундаментальные финансовые показатели компании:
Не забывайте, что на вере далеко не уедешь — акции это не просто бумажки, а доля в бизнесе компании.
Пульс — социальная сеть, сделки других участников, мобильное приложение
Мобильное приложение стоит использовать только как дополнительный монитор для новостной ленты, и чтобы лишний раз не переключать вкладки браузера. Я не рекомендую торговать с него, только в крайних случаях, когда у вас нет иного выбора. Потому что это просто неудобно и легко ошибиться, плюс то, что вы не можете воспользоваться компьютером означает, что вы чем-то заняты, находитесь в дороге или на работе. А вам нужна ясная голова, удобство в управлении и достаточная информация.
Пульс — это весело, читайте его, пишите, задавайте вопросы — так вы будете взаимно обогащаться знаниями с другими участниками соц сети. Групповое обучение — это прекрасно. Но помните, это интернет, здесь каждый школьник, взяв красивую аватарку и наторговав с 10.000р 300 или 400% прибыли, будет заманивать вас в свой телеграм или склонять купить ту или иную бумагу.
Обилие новостей будет отвлекать вас, побуждая совершать или, наоборот, не совершать сделки.
Будьте осторожны, никому не доверяйте, со временем вы научитесь отделять инфоцыган от настоящих трейдеров, а на начальном этапе проверяйте все сами, не становитесь овцой, слепо следующей за пастухом.
Читать и писать в пульс можно и с компьютера через терминал:
В мобильном приложении вы можете использовать функцию "показывать только интересные посты". Этим вы сократите спам в стиле "ракета!"
Также не стоит забывать — нельзя постить ссылки на телеграмм группы, рекламировать сайты и оскорблять других участников Пульса.
Pulse_Official — это официальный аккаунт Пульса в Tinkoff, к нему можно обращаться по социальным вопросам, связанных исключительно с Пульсом. Также он проводит различные конкурсы и уведомляет о нововведениях. Рекомендуется на него подписаться и не игнорировать посты.
Но вы можете написать свой сайт/группу в телеграмме в шапке профиля, это разрешено.
Участники соц сети могут обмениваться донатами за полезные рекомендации.
Не забывайте, что по законам нашей страны, не имея квалификацию инвестиционного консультанта, вы не можете давать прямые персональные инвестиционные рекомендации другим пользователям. Я рекомендую воздержаться от прямых советов даже другому участнику, чтобы он что-то купил или продал. Хотите посоветовать — напишите, что купили сами, не призывая к этому других.
Мой профиль в Пульсе — буду рад подписчикам и донатам =)
Stop Loss, Stop Limit, Take Profit
- Take Profit — вы выставляете цену, по которой желаете продать актив, выше текущей, и автоматически продадите его после достижения цены по рыночной цене.
- Stop Loss — заявка выставляется на понижение цены с целью продажи и сокращению убытков, продажа так же происходит по рыночной цене.
- Stop Limit — заявка так же выставляется на понижение цены и будет продана по указанной цене в случае, если это возможно, но будет отменена, если произойдет "проскальзывание цены" и подходящего покупателя уже не будет.
Важно запомнить главное — настоящего Stop Loss у вас нет нигде, кроме терминала, то, что пишут в веб интерфейсе — неправда, это стоп лимит, а название просто более привычно для пользователей. Поэтому ваши заявки будут проскальзывать, отменяться и не срабатывать.
Важно запомнить еще одно главное правило — не стоит вообще полагаться на отложенные заявки, они могут просто отмениться или проскользнуть, если цена сильно улетит вверх/вниз.
Используйте отложенные заявки только в случае, когда можете действительно не успеть отреагировать руками, когда ждете конкретную ценовую цель, и всегда проверяйте — сработала заявка или нет.
Налог на доход — НДФЛ — 13%. Скорее всего, с вас будут списывать его при выводе средств и/или в конце года. В связи с особенностями синхронизации брокера и биржи, с вас могут списать больше, чем нужно. При каждом выводе, если вы производите их подряд, с вас будут снимать по 13%. Это пугает, но это нормально — Тинькофф компенсирует вам затраты.
На всякий случай всегда скриньте, сколько с вас списывают, и проверяйте, вернут или нет в дальнейшем.
Налог на дивиденды — для российских акций 13%, для американских — 30%, но в случае подписания формы W-8BEN, вы будете платить налог с дивидендов американских компаний 13% — 10% спишется автоматически при поступлении дивидендов, а еще 3 нужно будет заплатить самостоятельно, заполнив декларацию в налоговой.
Подписать форму в Тинькофф можно нажав пункт меню "Eще > О счете".
Дивиденды, аналитика, доходы, профит
Более надежная аналитика находится в разделе Еще > Аналитика. Можно посмотреть состояние портфеля в различные периоды времени, распределение по секторам и процентное соотношение видов активов.
Дивиденды приходят прямо на брокерский счет, в зависимости от выбранной валюты, тут ничего делать не нужно — только купить и ждать.
Шорт, плечи, маржинальная торговля
Если вы новичок, то держитесь от этого подальше, потому что это очень рискованно.
Если вы не включали маржинальную торговлю и вдруг обнаружили у себя в портфеле минусовую позицию по акциям — скриньте и пишите в техподдержку.
Если вы не в сильном минусе или в плюсе — сразу закройте позицию самостоятельно, откупив акции.
У меня была такая ситуация, когда из-за зависания открылся шорт, а сделка прогрузилась спустя несколько часов и по ней уже нарисовался минус. Мне все компенсировали, но не без боя.
Конфликтные ситуации с брокером
В случае возникновения каких-либо проблем и обращении в окошко оператора, ваше обращение зафиксируют, и вы сможете отслеживать результаты через сервис обращений (скриншот выше). Попасть в него можно из меню настройки.
Не бойтесь спрашивать, предлагать и требовать решения ваших проблем — не забывайте, что брокер это сервис, а вы — клиент.
Умная Сова, что купить, предложения брокера
Друзья, помните о том, что вы не в торговом центре праздно выбираете подарки — вы на работе и хотите заработать больше денег, желательно не потеряв.
Поэтому, при всей компетенции умной электронной совы и консультантов тинокофф — если вы совсем ничего не хотите делать, можете, конечно, им довериться, но если хотите повысить свои шансы на успех — проверяйте и выбирайте все сами, доверяя только надежным источникам.
FAQ по общим вопросам
Тинькофф — лучший брокер?
Лучший для новичков, инновационный и самый крупный — это несомненно. Но если вы профессионал с крупной суммой — стоит рассмотреть других брокеров. А еще лучше — использовать несколько счетов, так вы диверсифицируете риски, и не придется выбирать вы возьмете все лучшее.
Двойная комиссия за обслуживание быстро окупится в таком случае.
Инвестиции/торговля — это опасно? Это лохотрон?
Да, разумеется, это очень опасно, риски высоки, но нет, это не лохотрон. Скорее всего вас никто не станет явно обманывать или кидать, у биржи достаточно хитрых способов утянуть ваши деньги в процессе торговли.
Вы должны понимать, что рынок — живой и динамичный и нужно быть морально и психически готовым расстаться с деньгами. Не рискуйте суммой, которую вы не готовы потерять.
Я — владелец акций?
И да и нет, записи о том, что вы владеете акциями есть у брокера, но Инвестор не является акционером — акции за вас покупает брокер на свое имя. Сама компания не знает, что вы владелец ее акциями и у вас нет права голоса в акционерном совете. Однако брокер позаботится о том, чтобы вы получили дивиденды.
Я постарался коротко рассказать вам обо всем, что знаю сам из особенностей работы с тинькофф брокером, но и я тоже еще недавно был новичком и не могу знать и учитывать все — прошу это учитывать.
Я намеренно не писал никаких восторженных отзывов о том, как легко нажимая две кнопки в день зарабатывать сотни и тысячи долларов, потому что это не так. Нажимая кнопку продать или купить — ни вы, ни кто-то другой не может знать на 100%, что произойдет в следующую секунду и куда пойдет цена, и потерять так же легко, как и заработать.
Следует понимать, что я рассказал лишь о технических и бытовых аспектах работы с сервисом — как именно торговать и чем торговать — на этот вопрос вы должны найти ответы самостоятельно, либо прислушиваясь к мнению других, но не слепо повторяя сделки.
Торгуете на бирже СПб? Ваши акции могут просто «исчезнуть»
Разбор кейса инвестирования в Chesapeake Energy на бирже СПб через «Тинькофф-Инвестиции»: при обратном сплите акций вы можете потерять «лишние» ценные бумаги без какой-либо компенсации.
«Инвестиции через брокера надёжны», говорили они. «Твои права на ценные бумаги закреплены в депозитарии», говорили они. В теории всё так и есть, но на практике вас могут запросто лишить ваших ценных бумаг: разобрал пример такого беспредела в небольшом Твиттер-треде.
Завязка истории простая: инвестор (@Gr33n_made) открывает ИИС в «Тинькофф-Инвестициях» и покупает на Санкт-Петербургской бирже 12 акций американской нефтяной компании Chesapeake Energy Corporation (CHK).
Цены на нефть, как вы знаете, недавно пробили дно – а вместе с ними в ад последовали и котировки CHK. Акции стали стоить меньше доллара, а такое на бирже NYSE не сильно приветствуется. Так что совет директоров Chesapeake подсуетился и объявил обратный сплит акций 200:1.
Как работает reverse stock split: инвесторам за каждые имеющиеся 200 акций выдают по одной акции (цена акции при этом, конечно, растёт примерно в 200 раз). Если у инвестора не кратное 200 число акций, то разницу ему компенсируют деньгами.
Что произошло в данном случае: 12 акций CHK просто пропали с ИИС в «Тинькофф-Инвестициях». Когда инвестор задал вопрос: «А где. », ему ответили в стиле: «Акций у вас было маловато, так что мы вашу долю отдали тем ребятам, кому чуть-чуть не хватало до двухсот бумаг, сорян».
Не берусь давать юридическую оценку данному случаю. Но есть подозрение, что косяк здесь в первую очередь даже не брокера, а Санкт-Петербургской биржи, которая не смогла обеспечить нормальный механизм распределения акций и компенсации дробных частей.
В любом случае, несмотря на невысокую стоимость потерянных активов (в данном случае – $7,5), с точки зрения смысла ситуация выглядит просто адово.
О каком доверии к инфраструктуре биржи и брокерской системы может идти речь, если твои активы могут в любой момент просто «обнулить»?
Хотелось бы услышать более широкое обсуждение проблем инфраструктурной несостоятельности биржи СПб с официальными комментариями всех участвующих сторон. Пока брокер делает вид, что он тут вообще не при чём и от его действий как бы ничего не зависит, а пояснений по ситуации со стороны биржи я вообще не видел.
Для меня подобные случаи являются показательным примером, почему не стоит полностью доверять отечественной финансовой инфраструктуре и хотя бы часть капитала инвестировать через зарубежного брокера (подробнее писал об этом здесь).
Если вам понравилась статья, подпишитесь на мой блог RationalAnswer о том, как правильно думать про деньги и инвестиции:
12 акций CHK до консолидации стоили 2.4$ (1 акция 0.20$).
Объявление о консолидации было за неделю до самой консолидации, всем было рекомендовано продать акции или привести к значения делимым целыми числами на 200.
Скорее всего все это автор знал и проигнорировал. Если смотреть консолидацию 200 к 1, то у вас должна быть примерно 1/20 нынешней акций.
Биржа СПБ не торгует дробными акциями, да и 1/20 я не знаю какие брокеры торгуют.
В целом непонятно на чем сыр бор, сумма копеечная, но потянула на целый пост. Я думаю есть определенные регламенты в этом случае и они не нарушены.
Если бы ваши 2.4$ доллара несправедливо превратились в 100$, то поста не было.
Я тоже попал на эту консолидацию, но я привел портфель CHK согласно рекомендациям биржи, а не проигнориоовал их.
Тинькофф здесь не причем, напишите на биржу СПБ, они ответят.
Если торгуете на бирже СПБ, хотя бы подпишитесь на новости.
Было ли в уведомлении от биржи сказано, что если ты не доведешь количество акций до 200, то ты просто потеряешь актив? И даже если сказано, то нормально ли это, что тебя лишают актива, принадлежащего тебе, из-за технических нюансов? С учетом того, что на западе в этом случае всем и всегда выплачивается денежная компенсация.
Что касается обратной ситуации — то ниже есть комментарии от людей, которым дали лишние "чужие" акции. У них тоже есть, скажем так, определённые вопросы к возникшей ситуации.
1. Пост рекламный. Ему пофиг про что писать. Даже если это было два цента, а не два доллара.
2. Я думаю затык у ТКС был с получением денег с эмитента.
a) Владея акциями напрямую в амерском депозитарии, а не через брокера я однажды попадал на сплит. Поимел кучу геморроя с налоговой — в их мире просто не существовало такой операции. Они это видели как пропадание актива и появление нового актива. Это было давно, поэтому возможно с тех пор что-то изменилось. Но даже если эта операция появилась, думаю, что ради неожиданного прихода двух долларов и декларацию пришлось бы подавать и валютный контроль проходить каждому "счастливчику".
б) Поправьте меня, но акции-то в депозитарии записаны скопом на ТКС, а не на каждого по отдельности (ну это если они вообще записаны :)). Непонятно, как ТКС может объяснить эмитенту, сколько денег тот должен ему отсыпать.
в) Даже если ТКС объяснит, ради условных пяти человек с 2.4 долл на каждого банку бы тоже пришлось все оформлять. Операцию, что вначале он 12 долларов получил на себя, а потом распределил среди клиентов. Почему, как налоговый агент, не взял НДФЛ и т.п. Просто решили не заморачиваться.
Тинькофф должен отстаивать интересы своего клиента, а клиент должен получить компенсацию баблом, в случае не кратного количества акций.
Очередной высер для обсёра всего отечественного. Адекватные инвесторы( и я в том числе) не игнорировали уведомление об изменениях! Подсуетились и всё норм.
Простой пример. В России в 90 были деноминация рубля. Когда миллионы на счетах в банках стали тысячами.
У вас просто не хватило до "копейки", поэтому ничего и не осталось.
П.С. такое ощущение, что пост был написан, чтобы насобирать себе подписчиков.
Как это было рекомендовано? Я не знал. Мне ничего не говорили.
На самом деле я думаю все проще, и в данном случае нет проблемы у самой биржи, просто брокер не поддерживает дроби в акциях. Вот пример как отображения позиции у другого брокера после сплита.
Инвестиции у Тинька зашквариваются прям с космической скоростью.
Думается что здесь все же не брокера косяк а биржи СПБ. Но естественно брокер, как представитель клиента, должен уже с толпой юристов стоять в бирже и крыть их ху*ми отстаивая интересы клмента, а не писать настолько тупые отписки. Ну и естественно торговать все же лучше всегда через американского брокера, это аксиома.
Были еще зашквары у Тинька?
Я один из тех счастливчиков, кому «докинули» акций. Но на мой взгляд это всё равно просто беспредел со стороны Тинькофф
Теперь немножко боязно. А если кто-нибудь ещё проведёт обратный сплит и я лишусь ценных бумаг без каких либо компенсаций
я плохо разбираюсь в вопросе, но это только с одним брокером такая ситуация? это не вина биржи?
Я так понимаю, что потерять таким образом можно только очень небольшие суммы.
Великие инвесторы которые купили целых 12 акций по 27 центов и возмущающиеся тому что их 20 рублей были украдены биржей хотя скорее всего они тупо проспали новости, вы скоро своими постоянными жалобами на брокера добьетесь того чтобы людям с меньше нескольких лямов закрыли доступ на биржу.
Вот эти посты с чизпиком и скольжением по тесле будут главным доказательством лоббистов к тому что нужно уберечь "несмышленых нищебродов" от серьёзного опасного инвест инструмента.
Пилите сук на котором сидите, ребята
Я правильно понимаю, что вас совершенно не смущает прецедент потери ценных бумаг с брокерского счета без компенсации, и вы считаете эту ситуацию нормальной?
Точно , из-за этих инвесторов нас окружают гос "заботой", акции — один из самых рискованных инструментов , нужно это понимать прежде чем вкладывать
Уважаемые участники сообщества VC.RU, всем добрый день.
Благодарим за интерес к Санкт-Петербургской бирже.
13 апреля собрание акционеров Chesapeake приняло решение одобрить консолидацию обыкновенных акций. Совет директоров установил коэффициент консолидации 1 к 200: 200 акций старого выпуска консолидируются в 1 акцию нового выпуска.
Важно отметить, что Биржа заранее информировала о планируемом корпоративном событии в отношении акций Chesapeake, в частности, о планируемом внеочередном собрании акционеров 13 апреля, например:
— 23.03.2020: Дополнительные сведения о планируемом корпоративном событии в отношении обыкновенных акций Chesapeake Energy Corporation
https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=19279
— 10.04.2020: Дополнительные сведения о возможной консолидации обыкновенных акций Chesapeake Energy Corporation
https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=19977
Информация о решении собрания акционеров и совета директоров была оперативно размещена утром 14 апреля до начала торгов: https://spbexchange.ru/ru/about/news.aspx?bid=25&news=20003. И максимально оперативно была доведена до участников торгов — брокеров, которые, в свою очередь, проинформировали своих клиентов.
С учетом срока раскрытия размера коэффициента консолидации самим эмитентом (после закрытия торгов 13 апреля 2020 года), консолидация состоялась после закрытия торгов 14 апреля 2020 года. Поэтому в соответствии с рекомендациями биржи и брокеров, инвесторы располагали временем с 10:00 МСК до 22:00 МСК 14 апреля на непосредственное приведение позиций в соответствие (такие сжатые сроки — 1 торговый день — обусловлены графиком проведения данного события эмитентом). Ликвидность на рынке была достаточная, как для регулирования позиций, так и для полного их закрытия.
При этом, накануне решения коллегиальных органов Chesapeake, 10 апреля, было проведено заседание Комитета по развитию рынка иностранных ценных бумаг, в который входят представители участников торгов Санкт-Петербургской биржи. На Комитете подробно рассматривалось данное корпоративное событие и был определен порядок действий для биржевой инфраструктуры.
«Тинькофф» запустил торговлю заблокированными на «СПБ бирже» бумагами
«Тинькофф инвестиции» запускает для своих клиентов торговлю заблокированными иностранными бумагами и паями биржевых фондов, которые приобретались на «СПБ бирже», рассказал «Ведомостям» представитель брокера. Совершать сделки с активами можно будет на внебиржевом рынке.
Сначала клиентам будут доступны 18 акций: Coca-Cola, NVIDIA, Bank of America, Netflix, PayPal, Shell, Boeing, Uber, расписки Li Auto, AT&T, HP, Activision Blizzard, Realty Income Corporation, Delta Air Lines, Coinbase, Alteryx и Crocs. А также 12 ETF, среди которых Invesco China Technology, Vanguard S&P 500, SPDR Gold Shares и iShares MSCI China.
Список будет расширяться, уточняет представитель брокера. Торговать можно будет как через приложение «Тинькофф инвестиции», так и через веб-терминал – эта возможность появится в ближайшее время.
Продавать активы на внебиржевых торгах смогут любые инвесторы – как опытные, так и неквалифицированные. При этом избавиться можно будет только от тех бумаг, которые покупались на СПБ бирже через «Тинькофф инвестиции» или переведены от другого брокера до 21 ноября 2022 г.
Брокеры начали подавать заявки на разблокировку активов инвесторов
Но покупать активы смогут только квалифицированные инвесторы. Эта возможность для тех, кто готов подождать и делает ставку на восстановление взаимодействия российских депозитариев с Euroclear, объясняет представитель «Тинькофф» – они могут купить подешевевшие сейчас бумаги.
В октябре «Тинькофф» уже предоставил доступ к торговле заблокированными бумагами, но тогда речь шла об активах, которые изначально, еще до введения санкций, приобретались на внебиржевых торгах. Среди них, к примеру, паи фондов ETF KraneShares CSI China Internet, Vanguard S&P 500 и акции Virgin Orbit, Airbus, Tilray, Samsung Electronics Co Ltd, SmileDirectClub Inc.
С учетом результатов в компании ожидают, что ликвидности в запускаемых торгах будет достаточно, а дисконт будет в районе 20-30%, говорит представитель «Тинькофф».
О намерении запустить торговлю замороженными на СПБ бирже бумагами также заявляли брокеры БКС и «Финам». Последний дал клиентам такую возможность в ноябре: на внебиржевых торгах доступны все активы, которые ранее были заблокированы, говорит руководитель управления развития клиентского сервиса ФГ «Финам» Дмитрий Леснов. Пока сделки носят единичный характер, отмечает он.
В БКС с запуском пока притормозили. Технически в компании готовы, но сейчас это может помешать разблокировке активов после того, как 1 декабря компания направила заявку в уполномоченные органы Бельгии и Люксембурга, объясняет представитель «БКС Мир инвестиций». В этой заявке приводятся данные по активам и остаткам (это повышает вероятность положительного решения о разблокировке). Если же запустить внебиржевые торги до получения ответа от европейских регуляторов, предоставленные им данные окажутся некорректными, объясняет представитель компании.
В конце марта депозитарно-клиринговые системы Euroclear и Clearstream приостановили обслуживание счета НРД – инвесторы не могли совершать операции с хранящимися в иностранной инфраструктуре бумагами и получать по ним купонный доход или дивиденды. Но в июне НРД попал под блокирующие санкции Евросоюза. По оценке ЦБ, пострадало свыше 5 млн розничных инвесторов – только акций у них заблокировано более чем на 320 млрд руб.
После разрушения моста НРД – Euroclear в мае брокеры временно заблокировали часть иностранных акций на счетах части клиентов – решение затронуло около 14% от объема бумаг, торгующихся на СПб бирже, которые находились на хранении в НРД.
В августе НРД подал иск об отмене санкций в Суд Европейского союза в Люксембурге, а в сентябре – заявки в регуляторы Бельгии и Люксембурга на получение генеральных лицензий, которые позволят перевести активы несанкционных инвесторов в другие депозитарии. Но до сих пор судьба этого запроса неизвестна.
Брокеры действуют и самостоятельно, подавая собственные заявления на получение индивидуальных лицензий: это уже сделали «Тинькофф инвестиции», «БКС Мир инвестиций», «Инвестиционная палата», УК «Первая» и «КИТ финанс».
Еврокомиссия в октябре подтвердила, что допускает разморозку заблокированных активов россиян, если с их помощью будут завершены операции и сделки, заключенные с НРД до 3 июня (в тот день против депозитария ввели санкции). Провести все операции с НРД и запросить лицензию нужно было до 7 января 2023 г., писали ранее «Ведомости»: к этому времени ЕС планирует завершить расчеты с заблокированными активами.